金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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