4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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