金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限(x战狼3什么时候上映？iàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场准入(rù)备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投(tó战狼3什么时候上映？u)资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é战狼3什么时候上映？)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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