近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文(wé杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪n)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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