在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取闲游的意思 闲游的反义词是什么问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司闲游的意思 闲游的反义词是什么，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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