直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写