科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被伊伊拉克是不是被灭国了拉克是不是被灭国了实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　伊拉克是不是被灭国了filled="f" type="#_x0000_t75">

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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