在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证42周是几个月，42周是几个月保质期券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲42周是几个月，42周是几个月保质期新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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