近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查美国总统奥巴马几岁发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng美国总统奥巴马几岁)要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。美国总统奥巴马几岁>

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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