零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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