零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)regretted用法及例句，regret的用法和例句地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

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