金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告(g如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉ào)发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则(zé)和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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