金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责四大灵猴的兵器叫什么名字相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令四大灵猴的兵器叫什么名字(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证四大灵猴的兵器叫什么名字(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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