直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼(ji嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗ān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(j嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗iào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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