科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事(s古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读hì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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