金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)ln的公式大全，ln4-ln2等于多少诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投ln的公式大全，ln4-ln2等于多少证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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