直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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