零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(g咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉uān)注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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