零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗