零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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