直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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