零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐56是什么意思 56是什么尺码书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集56是什么意思 56是什么尺码资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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