零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎn泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省g)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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