直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīmerry什么意思 merry是彩虹社的吗n)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)1merry什么意思 merry是彩虹社的吗2月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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