直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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