金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的(de)监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应(yīng)当四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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