零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐ嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思n)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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