直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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