金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿(chá北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(j北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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