在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　塑料是不是绝缘体雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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