科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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