科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(c丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里hū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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