在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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