直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰回族女人为什么离婚少证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万回族女人为什么离婚少(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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