直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(y马云的钱属于个人吗īn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式马云的钱属于个人吗谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(马云的钱属于个人吗gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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