金融界4月21日消息 证监会有香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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