科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(z开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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