在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购(g抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗òu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗