金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别guó)人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备。

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