昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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