近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xí农村信用社几点上班下班时间ng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)农村信用社几点上班下班时间行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　农村信用社几点上班下班时间　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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