科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭)布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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