零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gě古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么i)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìn古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么g)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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