直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各1dm等于多少cm 1dm等于多少m业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局(j1dm等于多少cm 1dm等于多少mú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营1dm等于多少cm 1dm等于多少m业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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