科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàn高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历g)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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