在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xì作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面ng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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