零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么pan style='color: #ff0000; line-height:圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么 24px;'>圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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