在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有1分钟前刚刚哪里发生了地震(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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