金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能发字有几画，发字有几画五行什么力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(d发字有几画，发字有几画五行什么uì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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