在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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